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科技金融在线 | 2025-08-02
8月2日消息，中国人民银行日前对上海银行作出合计2921万元的行政处罚决定。
上海银行主要涉及8项违法行为：
违反账户管理规定；
违反清算管理规定；
违反反假货币业务管理规定；
占压财政存款或者资金；
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
未按规定履行客户身份识别义务；
未按规定保存客户身份资料和交易记录；
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
对于上述违法行为，中国人民银行对上海银行给予警告，没收违法所得46.95195万元，罚款2874.8万元。
同时，15名相关责任人被处以3万元到14.2万元不等罚款。
许某斌，时任上海银行运营管理部副总经理，被给予警告，并罚款8.5万元；
童某，时任上海银行网络金融部总经理助理，被给予警告，并罚款5万元；
莫某文，时任上海银行风险管理部副主管，被罚款14.2万元；
朱某，时任上海银行信用卡中心高级副主管，被罚款14.2万元；
陈某，时任上海银行总行营业部零售业务部主管，被罚款10万元；
曹某霞，时任上海银行市南分行零售业务部总经理，被罚款10万元；
周某，时任上海银行浦东分行零售业务部总经理，被罚款4.1万元；
殷某，时任上海银行海外业务部总经理助理，被罚款7万元；
杨某，时任上海银行零售业务部总经理，被罚款7万元；
郑某，时任上海银行网络金融部副总经理，被罚款7万元；
袁某，时任上海银行公司业务部副总经理兼小企业金融服务中心副总经理，被罚款4.5万元；
姚某，时任上海银行金融同业部副总经理，被罚款3.5万元；
薛某东，时任上海银行信用卡中心副总经理，被罚款3万元；
赵某，时任上海银行运营管理部总经理，被罚款7万元；
曹某智，时任上海银行信息技术部总经理、数据管理与应用部总经理，被罚款3.5万元。
上海银行表示，此次处罚来源于央行2021年对该行开展的综合执法检查，处罚问题发生在2020年至2021年期间。上海银行表示对此高度重视，并已通过健全制度体系等措施积极整改，所涉及问题均已按照监管要求全部整改完毕。
上海银行
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