北京银行首席财务官离任近两月被罚没3000万

科技金融在线 | 2025-12-10

导语

今年10月，北京银行被国家金融监督管理总局北京监管局罚款530万。而在近期，北京银行又因存在九类违法违规行为，被处以警告、没收违法所得1886.3元，并罚款2526.85万。

北京银行公告，曹卓因个人原因，向该行董事会提请辞去首席财务官职务，上述辞任自 2025 年 12 月 8 日起生效。

就在近期，北京银行因存在九类违法违规行为，被处以警告、没收违法所得1886.3元，并罚款2526.85万。同时，该行11名相关责任人被追责，罚款金额从1万元至21万元不等，其中4人同时被警告处罚。

具体来看，北京银行的违法违规行为包括：

1、违反账户管理规定；

2、违反收单业务管理规定；

3、违反代收业务管理规定；

4、违反反假货币业务不合规；

5、占压财政存款或资金；

6、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7、未按规定履行客户身份识别义务；

8、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

9、与身份不明的客户进行交易。

此外，今年10月，北京银行因贷款风险分类不准确，金融投资业务减值准备计提不充足，违规办理票据业务，贷款数据不准确，消费者权益保护工作不规范，法人商用房按揭贷款贷前调查不到位，违规为土地储备项目融资等违法行为，被国家金融监督管理总局北京监管局罚款530万。

北京银行首席财务官离任 近两月被罚没3000万