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科技金融在线 | 2023-06-07
近日，国盛证券研究所发布的《研究团队人员配置方案试用管理条例》（以下简称《管理条例》）。
《管理条例》指出，根据拟定的总人数编制，结合年度派点情况，年初拟定各团队应配置人员人数，各团队照此人数配置进行全年人员招聘规划。同时，研究所将以季度为周期，对研究团队人员配置情况进行评估和调整。
据悉，所谓“派点”，也就是指买方机构对券商研究员提供的证券投资咨询服务的一种考核机制。谁的研究有价值，所获得的点也就更高，券商所获得的分仓佣金也越高。
方案指出，根据拟定的总人数编制，结合年度派点情况，年初拟定各团队应配置人员人数，各团队照此人数配置进行全年人员招聘规划，研究团队人员按照数据导向、兼顾成本、动态调整三个原则进行配置。
数据导向，即各研究团队严格按照派点占比水平定岗。各团队人数占比不高于各团队派点占比。按照当下人数占比水平，若高于派点占比水平，则停止增加人员配置。一年后仍高于派点占比水平，则淘汰人员至派点占比水平。
兼顾成本，即当团队人数占比低于派点比，但团队人力成本占比高于派点占比，停止增加配置人员。相反，人力成本较低的团队，团队可增加人员配置上限是人力成本占比不能超过派点占比。
动态调整，即考虑行业大小年影响，年度派点占比同比下降10%的团队，第二年不新增人员配置，若年度有大团队加入导致整体派点比例变化，则剔除计算。
对此，国盛证券相关人士未正面回应。不过有券商人士透露，据其了解，有所行动的券商研究机构还有几家，有的是按派点占比定岗，也有内部答辩调岗变相劝退，还有研究所费用减少的等等。
国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金融控股集团股份有限公司全资子公司，注册资本46.95亿元。
2020年7月17日，证监会发布公告，决定接管国盛证券，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。
2021年7月16日，证监会发布公告称，依法决定延长国盛证券接管期限，接管期限延长至2022年7月16日。
去年7月18日，国盛金融控股集团发布公告称，于7月17日收到通知，证监会决定自2022年7月16日起结束对其下属子公司国盛证券的接管。公告表示，接管期间，国盛金融控股集团配合相关接管工作，国盛证券各项业务资质未受影响，公司整体运营稳定。
国盛证券
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