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科技金融在线 | 2022-05-09
近日，北京证监局通报，经查，信达证券因存公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范，被责令改正。
同时，祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任，北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。
此前，早在4月中旬，北京证监局就相同的违规事实，发布过对信达证券采取责令改正监管措施的决定。当时，北京证监局称，决定对信达证券采取责令改正的行政监管措施。信达证券应采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。信达证券应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
信达证券2021年年报显示，公司全年实现营业收入38.03亿元，同比增长20.27%；实现净利润12.12亿元，同比增长41.57%；实现归母净利润11.72亿元，同比增长42.95%。
总经理祝瑞敏自2005年7月11日取得一般证券业务执业资格，曾就职于巨田证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司和中国银河证券股份有限公司，现登记状态均为离职注销。祝瑞敏现执业机构为信达证券，执业岗位为一般证券业务，登记日期为2019年7月24日。
信达证券
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