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科技金融在线 | 2023-02-13
2月10日，央行公布行政处罚，因因开立假名账户等，中信证券、中信建投证券各被罚款1300多万。
中信证券被罚1376万
处罚显示，因三项违规，中信证券被罚1376万。
具体违规事由如下：
1、未按规定履行客户身份识别义务；
2、未按规定保存客户身份资料和交易记录；
3、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
此外，时任财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑对三项违规负有责任，被罚10.5万。
时任信息技术中心执行总经理李军对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚4.5万。
时任合规部总监陈朝云对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚3.5万。
时任资产管理业务运营管理部执行总经理徐强对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚2.5万。
中信建投证券被罚1388万
处罚显示，因三项违规，中信建投证券被罚1388万。
具体违规事由如下：
1、未按规定履行客户身份识别义务；
2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
3、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
此外，时任法律合规部行政负责人丁建强对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚7万。
时任经纪业务管理委员会主任委员张昕帆对三项违规负有责任，被罚7万。
时任资产管理部合规风控部总监曹露丹对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚6万。
时任信息技术部业务综合管理团队负责人李宁对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚3.5万。
中信证券 中信建投证券
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