违规持有债券 多家银行被交易商协会自律处分

5月8日，中国银行间市场交易商协会公布了多则自律处分信息，江西银行、郑州银行、青岛银行、大连银行等四家银行被给予处分。

具体来看，大连银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。

郑州银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。郑州银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

青岛银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。青岛银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生，且部分交易通过做市交易方式完成，未严格遵守做市业务规范。

江西银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。江西银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

根据公告，上述四家银行交易对手方为粤财信托。处分显示，广粤财信托作为产品管理人，管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。2021年10月11日至15日，大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。

鉴于此，交易商协会根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对江西银行、郑州银行予以通报批评，因青岛银行存在一定减轻情节，仅对青岛银行做出予以诫勉谈话的处理，对大连银行予以严重警告，对粤财信托给予警告处分；并且责令几家机构针对上述事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

此外，还有另一则处分信息显示，刁剑飞作为银行间债券市场交易相关人员，在2021年10月11日至15日期间，安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易。作为时任某基金公司投资经理，刁剑飞超越业务权限范围，通过个人通讯工具，私下安排相关机构参与违规为他人暂时持有债券的相关交易，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的，并导致多笔交易结算失败。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对刁剑飞予以警告。

公开信息显示，刁剑飞此前曾担任过交银施罗德运营部固定收益部交易员，富国基金固定收益部基金经理助理、投资经理等职务。2020年3月至2020年8月，担任上海远海资产管理公司基金经理。2020年8月至2021年11月担任金元顺安基金专户部投资总监一职。或许因为代持一事东窗事发而离职。此后，他于2022年9月成立上海瑞珅私募基金管理有限公司，担任这家公司法定代表人、总经理、执行董事、信息填报负责人。