科技金融在线 | 2024-05-06
4月30日,国家金融监督管理总局发布行政处罚显示,因七项违规,陆家嘴国际信托被罚420万。
具体违规事由如下:
一、报送监管部门的报告报表不真实
二、关联方和关联交易数据不真实
三、以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资
四、未按约定用途使用信托贷款
五、信托资金挪用于缴纳土地出让金
六、信托产品信息披露不审慎
七、违规接受保险资金投资事务管理类信托计划
同时,时任总经理崔斌对以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资、未按约定用途使用信托贷款、信托资金挪用于缴纳土地出让金负有责任,被予以警告,罚款15万。
据了解,这是四月份,陆家嘴国际信托第二次被罚。当月9日,国家金融监督管理总局青岛监管局发布行政处罚显示,因信息披露不全面、不真实,风险揭示不充分,陆家嘴国际信托被罚30万。